单选题:按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法正确的是( )。①公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、

题目内容:

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法正确的是(  )。①公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

A①②③

B①②④

C①③④

D②③④

参考答案:
答案解析:

不同的投资者对风险的态度各不相同,个人投资者的风险特征不包括以下( )方面。A风险偏好B风险收益性C风险认知度D实际风险承受能力

不同的投资者对风险的态度各不相同,个人投资者的风险特征不包括以下( )方面。A风险偏好B风险收益性C风险认知度D实际风险承受能力

查看答案

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,另类子公司甲的做法正确的是( )。A甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B甲对其所投资企业的债务承担连带责任

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,另类子公司甲的做法正确的是( )。A甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B甲对其所投资企业的债务承担连带责任C甲不得对外提供担保和贷款D甲对外融资

查看答案

( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经

( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A证券经纪业务B证券投资顾问业务C证券投资咨询业务D证券资产管理业务

查看答案

证券交易所组织和监督证券交易,实施自律管理,应当遵循( )优先的原则。A社会公共利益B证券市场有效C交易活动公平D交易价格公正

证券交易所组织和监督证券交易,实施自律管理,应当遵循( )优先的原则。A社会公共利益B证券市场有效C交易活动公平D交易价格公正

查看答案

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列( )事项出具法律意见。①首次公开发行股票及上市②上市公司实行股权激励计划

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列( )事项出具法律意见。①首次公开发行股票及上市②上市公司实行股权激励计划③上市公司召开股东大会④境内企业直接或间接到境外发行证券,将其证券在境外上市交易

查看答案