单选题:下列说法,错误的是( )。A出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,由中国证监会责令改正,并可以采取监管

题目内容:

下列说法,错误的是(  )。

A出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,由中国证监会责令改正,并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施

B财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载,相关部门可以依据《公司法》予以处罚

C财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄露该信息,中国证监会依据《证券法》予以处罚

D中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分

参考答案:
答案解析:

中国证监会建立监管信息系统,将( )记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治

中国证监会建立监管信息系统,将( )记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上

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证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券( )。①自有资金和证券②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券③通过证券金融公司的业务平台融入的资金④依法

证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券( )。①自有资金和证券②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券③通过证券金融公司的业务平台融入的资金④依法筹集的其他证券和资金A①②③B①③④C②③④D①②③④

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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )。A50%B100%C200%D500%

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )。A50%B100%C200%D500%

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对于融资融券业务客户的征信调查包括( )。①客户基本情况②财产与收入状况③证券投资经验及风险偏好④诚信合规记录A①②③B①③④C①②④D①②③④

对于融资融券业务客户的征信调查包括( )。①客户基本情况②财产与收入状况③证券投资经验及风险偏好④诚信合规记录A①②③B①③④C①②④D①②③④

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根据《证券发行与承销管理办法》,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料,如:宣传资料、路演宣传录音等,至少保留()年并存档备查,如实、全面反应询价

根据《证券发行与承销管理办法》,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料,如:宣传资料、路演宣传录音等,至少保留()年并存档备查,如实、全面反应询价、定价和配售过程。A1B3C5D2

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