首席风险官应建立健全和有效执行的制度有( )。 首席风险官应建立健全和有效执行的制度有( )。 A.风险监管指标管理制度 B.内部控制制度 C.总经理任免制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度 分类:幼儿保教知识与能力 题型:简答题 查看答案
期货公司有以下情形之一的,国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续( )。 期货公司有以下情形之一的,国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续( )。 A.营业执照被期货业务许可机关依法注销 B.成立后无正当理由超过2个 分类:幼儿保教知识与能力 题型:简答题 查看答案
期货公司会员单位应当完善( ),为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。 期货公司会员单位应当完善( ),为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。 A.交易程序规定 B.客户纠纷处理机制 C.客户投诉管 分类:幼儿保教知识与能力 题型:简答题 查看答案
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应视为( )。 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应视为( )。 A.下达交易指令当日有效 B.与期货公司签订合同当日有效 C.收到货款当日有效 D.无法 分类:幼儿保教知识与能力 题型:简答题 查看答案
首席风险官不能胜任工作,期货公司( )可免除其职务。 首席风险官不能胜任工作,期货公司( )可免除其职务。 A.中国证监会 B.股东大会 C.董事会 D.总经理 分类:幼儿保教知识与能力 题型:简答题 查看答案