单选题:发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以( )的罚款。A30万元以上60万元以下B3万元以上30万元以下C10万元以上60万元以下D3 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以( )的罚款。A30万元以上60万元以下B3万元以上30万元以下C10万元以上60万元以下D3万元以上20万元以下 参考答案: 答案解析:
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易案,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉( )。Ⅰ 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易案,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉( )。Ⅰ.证券交易成交额累计达到30万元的Ⅱ.期货交易占用保证金数额累计达到20万元的Ⅲ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解均有错误的有( )。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解均有错误的有( )。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款②按照《证券法》第二百三 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,错误的有( )。A发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以1 按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,错误的有( )。A发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款B发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,处 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有( )。①处5年以下有期徒刑或者拘役, 按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有( )。①处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金②退还所募资金并加算银行同期存款 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法,正确的是()。Ⅰ.必须具有数额巨大、后果严重或其他严重情节才构成犯罪Ⅱ.若单位构成犯罪的,对单位与直接负责主管人员都判处罚金 下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法,正确的是()。Ⅰ.必须具有数额巨大、后果严重或其他严重情节才构成犯罪Ⅱ.若单位构成犯罪的,对单位与直接负责主管人员都判处罚金Ⅲ.欺诈发行的方式包括发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容Ⅳ.犯罪主体只能 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案