单选题：证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检査部门或岗位，监督检査部门应加强对内部控制执行情况的现场检査、非

题目内容：

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检査部门或岗位，监督检査部门应加强对内部控制执行情况的现场检査、非现场检査和常规稽核、非常规稽核，并将检査结果报（）。

A证券公司注册地中国证监会派出机构

B证券公司注册地证券业协会

C证券公司所在地中国证监会派出机构

D证券公司所在地证券业协会

参考答案：

答案解析：

下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。A取消对主办券商业务资格的事前审批B加强了对主办券商的持续管理和信息披露C督促主办券商勤勉执业、归位

下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。A取消对主办券商业务资格的事前审批B加强了对主办券商的持续管理和信息披露C督促主办券商勤勉执业、归位尽责D增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管

分类：证券从业资格试题题型：单选题

关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人

分类：证券从业资格试题题型：单选题

以下关于证券账户，变更和注销的说法中错误的是（）。A投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者

分类：证券从业资格试题题型：单选题

分类：证券从业资格试题题型：单选题

关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（）。①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利②实行穿透式监管，对于已经发行的多层

分类：证券从业资格试题题型：单选题