单选题:同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品,多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过( )。A100亿 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品,多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过( )。A100亿元B200亿元C300亿元D400亿元 参考答案: 答案解析:
融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件( )。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数 融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件( )。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件A①②③B①③④C②③④D①②③④ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券投资顾问执业行为准则包括( )。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的 证券投资顾问执业行为准则包括( )。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资的投资风险③提供投资建议应 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
集合计划成立应当具备客户人数( )。A在200人以下并不少于2人B在200人以下并不少于3人C在100人以下并不少于2人D在100人以下并不少于3人 集合计划成立应当具备客户人数( )。A在200人以下并不少于2人B在200人以下并不少于3人C在100人以下并不少于2人D在100人以下并不少于3人 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券账户是()。A客户信用资金账户B客户信用证券账户C客户信用交易担保资金账 证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券账户是()。A客户信用资金账户B客户信用证券账户C客户信用交易担保资金账户D客户信用交易担保证券账户 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
在客户融资融券期间,证券持有人的权益按()的原则处理。A客户融资买入证券的权益归客户所有,客户融券卖出证券的权益归证券公司所有B客户融资买入证券的权益归证券公司 在客户融资融券期间,证券持有人的权益按()的原则处理。A客户融资买入证券的权益归客户所有,客户融券卖出证券的权益归证券公司所有B客户融资买入证券的权益归证券公司所有,客户融券卖出证券的权益归客户所有C客户融资买入证券的权益及客户融券卖出证券 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案