不定项选择题：中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。

题目内容：
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。 A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

参考答案：
答案解析：

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为A

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：不定项选择题
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可转换公司债券流通面值少于（　　）万元时，在上市公司发布相关公告（　　）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

可转换公司债券流通面值少于（　　）万元时，在上市公司发布相关公告（　　）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。 A．3000，3 B．5000，3 C．3000

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：不定项选择题
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上市公司非公开发行新股是指（　　）。

上市公司非公开发行新股是指（　　）。 A．上市公司向不特定对象发行新股 B．上市公司向特定对象发行新股 C．向原股东配售股份 D．向不特定对象公开募集股份

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：不定项选择题
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首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（　　）

首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（　　）A．正确 B．错误

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：不定项选择题
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关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排，正确的有（　　）。

关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排，正确的有（　　）。 A．主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售 B．主承销商应当在发行公告中明确机

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：不定项选择题
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