多选题:证券公司申请基金代销业务资格需要具备的条件包括( )。

  • 题目分类:基金从业
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
证券公司申请基金代销业务资格需要具备的条件包括( )。 A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B.最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项

参考答案:
答案解析:

基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括( )。

基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括( )。A.基金投资范围、投资对象的监督 B.对基金投融资比例的监督 C.基金投资禁止行为的监督 D.对参与银行间同

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基金公司要建立( )的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。

基金公司要建立( )的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。A.组织机构健全 B.职责划分清晰 C.制衡监督有效 D.激励约束合理

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(  )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

(  )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A.签署基金合同 B.基金募集 C.基金运作阶段 D.基金终止阶段

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下列(  )不属于基金管理人的职责。

下列(  )不属于基金管理人的职责。A.产品设计 B.基金营销 C.基金登记注册 D.交易监督

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登记账簿的唯一依据是审核无误的原始凭证。(  )

登记账簿的唯一依据是审核无误的原始凭证。(  )

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