单选题:按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。 A.董事会 B.司法机关 C.所在机构的高级管理人员 D.中国证监会或者中国证券业协会 参考答案: 答案解析:
证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 A.1 B.3 C.4 D.6 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的( )都做出统一规定的标准化书面协议。I数量II规格III交割日期 金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的( )都做出统一规定的标准化书面协议。I数量II规格III交割日期IV种类A.I、II B.I、I 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司申请借入次级债务,应当提交的申请文件包括( )I相关股东(大)会决议II借入次级债务合同III合同当事人之间的 证券公司申请借入次级债务,应当提交的申请文件包括( )I相关股东(大)会决议II借入次级债务合同III合同当事人之间的关联关系说明IV债权人净资产情况 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是( )。 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是( )。A.嵌入式衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.OTC交易的衍生工具 D.结构化金融衍生工具 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案