选择题:(2021年真题)监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有( )。

题目内容:

(2021年真题)监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有( )。

A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品

B.未对专业投资者履行录音或录像程序

C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个

D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者

参考答案:
答案解析:

(2018年真题)境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制订,并报国务院批准。

(2018年真题)境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制订,并报国务院批准。

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(2018年真题)王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易,后经人介绍,又与乙期货公司签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确

(2018年真题)王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易,后经人介绍,又与乙期货公司签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。之后,王某在乙期货公司从事期货经纪业

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(2020年真题)期货从业人员被迫执行违法违规指令的,可以从轻.减轻或者免予行政处罚的情形是( )。

(2020年真题)期货从业人员被迫执行违法违规指令的,可以从轻.减轻或者免予行政处罚的情形是( )。

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(2018年真题)期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

(2018年真题)期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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(2018年真题)期货交易所实行( )结算制度。

(2018年真题)期货交易所实行( )结算制度。

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